理論篇

**部分 500強(qiáng)美資企業(yè)內(nèi)控基礎(chǔ)

內(nèi)部控制介紹

內(nèi)部控制組件

遵守《 Sarbanes-Oxley 法案》

內(nèi)部控制角色和責(zé)任

課程小結(jié)和評(píng)估

討論： 和美國(guó)上市企業(yè)相比我們的公司內(nèi)控體系的特點(diǎn)

第二部分 500強(qiáng)美資企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部控制框架

角色和責(zé)任

美資公司內(nèi)控流程  

討論：例舉您認(rèn)為本單位（集團(tuán)）在內(nèi)控方面應(yīng)該改進(jìn)的方面

實(shí)戰(zhàn)篇

**部分    內(nèi)控管理體系搭建

業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)體系

財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)體系

制造管理體系

授權(quán)體系（DOA）

第二部分 內(nèi)控業(yè)務(wù)活動(dòng)

月結(jié)內(nèi)控自測(cè)工作目錄清單

期末余額對(duì)賬工作

月末內(nèi)控自測(cè) SOX –In-BOX 介紹

資產(chǎn)負(fù)債表審核

簽署SOX確認(rèn)書

內(nèi)審自檢工作

內(nèi)審工作

分享目的

解釋內(nèi)部控制對(duì)組織取得成功極為關(guān)鍵的原因

展現(xiàn)內(nèi)部控制是人人都應(yīng)具有的責(zé)任的強(qiáng)烈意識(shí)

說(shuō)明控制如何使業(yè)務(wù)有效經(jīng)營(yíng)以降低風(fēng)險(xiǎn)和幫助防止欺騙

描述管理和維持江森自控內(nèi)部控制的各種利益相關(guān)者的角色和責(zé)任解釋為什么強(qiáng)有力的內(nèi)控是每一個(gè)組織取得成功極為關(guān)鍵的因素

展現(xiàn)合理控制是企業(yè)中人人都應(yīng)具有的責(zé)任的強(qiáng)烈意識(shí)

區(qū)分作為COSO 開發(fā)的內(nèi)部控制中的五個(gè)組件

說(shuō)明如何控制才能達(dá)到有效業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的效果，進(jìn)而降低風(fēng)險(xiǎn)、幫助防止欺騙行為 并遵照《 Sarbanes-Oxley 法案》 行事

描述管理和維持江森自控內(nèi)部控制的各種利益相關(guān)者的角色和責(zé)任