中小企業(yè)上市融資

(一) 上市融資的概念和意義

1、發(fā)行上市和重組上市是企業(yè)參與資本市場的兩種有效的途徑

2、發(fā)行上市的定義和類別

3、重組上市的定義和類別

4、發(fā)行上市根據(jù)證券市場不同可分為境內(nèi)發(fā)行和境外發(fā)行

5、境內(nèi)發(fā)行上市分為：主板上市

                  中小板上市

                  創(chuàng)業(yè)板上市

6、境外發(fā)行上市分為：H股上市

                  NASDAQ上市

7、重組上市根據(jù)殼資源于公司之間的關(guān)系可分為借殼上市和買殼上市兩種

8、買殼上市的企業(yè)首先需要獲得對一家上市公司的控制權(quán)

9、借殼上市的企業(yè)已經(jīng)擁有了對上市公司的控制權(quán)

10、國內(nèi)A股發(fā)行上市基本條件：主體資格、公司治理、募集資金運用、財務(wù)與會計、規(guī)范運行、獨立性。

    11、主板、中小板發(fā)行主要條件

    12、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行主要條件

    13、上市的總體工作流程

    14、上市進(jìn)程涉及的相關(guān)各方

    15、該企業(yè)上市，投資者“要什么”    

    16、從戰(zhàn)略角度來看，該企業(yè)上市“缺什么”

(二) 創(chuàng)業(yè)板上市

    1、創(chuàng)業(yè)板已成為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展助推器

    2、創(chuàng)業(yè)板“七新三高”偏好

    3、創(chuàng)業(yè)板六大怪相

    4、創(chuàng)業(yè)板上市的條件

    5、中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市融資的財務(wù)問題

    6、中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市融資基礎(chǔ)法律法規(guī)
    7、中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市融資的主要法律問題

(三) 新三板上市

    1、新三板的概念及特點

2、新三板的作用

3、新三板“新興行業(yè)”導(dǎo)向

4、久其軟件轉(zhuǎn)板引發(fā)“新三板”淘金熱

5、中小企業(yè)新三板上市的重點問題

6、進(jìn)入“新三板”市場是否影響IPO和境外上市 

7、“新三板”市場股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定 

8、在新三板”市場掛牌后對企業(yè)重組的影響

9、在“新三板”市場掛牌后運作成本 

10、在“新三板”市場掛牌對企業(yè)形象影響

11、在“新三板”市場能否融資 

12、門檻低是否意味著檔次低

(四) 案例分析

    1、案例：三英焊業(yè)因主體資格問題創(chuàng)業(yè)板被否

    2、案例：東方紅創(chuàng)業(yè)板被否分析

    3、案例：藍(lán)焰煤業(yè)資金管理制度缺陷致上市被否

    4、案例：賽輪股份持續(xù)盈利能力存疑上市被否

    5、案例：北京博暉創(chuàng)新因為不差錢三板上市被否

    6、郭樹清新考：入市與退市的市場化

7、 中國企業(yè)IPO降至冰點：海外IPO交白卷